为贯彻《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（国发〔2024〕10号，以下简称《若干意见》）部署要求 ，落实《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》）规定
，促进衍生品市场规范健康发展，中国证监会在总结实践经验的基础上 ，起草形成了《衍生品交易监督管理办法（试行）（征求意见稿）》（以下简称《征求意见稿》）
，现向社会公开征求意见。

　　衍生品交易是指互换合约 、远期合约和非标准化期权合约及其组合的交易，具有管理风险
、配置资源、服务实体经济的积极作用 。《期货和衍生品法》将衍生品交易纳入法律调整范围 ，并授权中国证监会对相关内容作出具体规定
。《若干意见》提出稳慎有序发展期货和衍生品市场，要求完善对衍生品等重点业务的监管制度。制定本办法是落实党中央 、国务院决策部署的具体举措
，是推进《期货和衍生品法》相关规定落地实施的要求 。

　　《征求意见稿》主要内容包括：一是明确办法的适用范围，中国证监会依法监管的衍生品交易及相关活动适用本办法
。二是明确衍生品市场管理风险
、配置资源、服务实体经济的功能定位 ，以及参与衍生品交易活动的基本原则。三是明确衍生品合约的开发条件及程序 。四是明确各类衍生品合约的基本交易规则。五是明确履约保障制度
。六是明确交易者适当性标准。七是加强衍生品监测监控与跨市场监管 。八是明确衍生品交易禁止性与限制性要求
。九是加强衍生品经营机构监管。十是加强衍生品交易场所 、衍生品结算机构、衍生品交易报告库等衍生品市场基础设施监管 。十一是明确监督管理和法律责任
。

　　2023年
，中国证监会曾就办法公开征求意见。总体来看，各方认为办法有利于规范衍生品市场发展 ，支持和赞同办法的出台
，同时也对进一步完善办法相关条文提出了意见建议 。中国证监会对各方意见进行认真研究，充分吸收采纳了其中合理的意见建议 ，并结合实际对办法做了进一步修改完善
，使办法更加具有适应性和包容性，包括进一步完善衍生品交易的业务规则 ，充实对衍生品经营机构执业规范和内部管理
、风险管理、合规管理等方面的要求
，丰富监管机构对衍生品市场的管理手段，进一步细化法律责任规定等
。

　　欢迎社会各界对《征求意见稿》提出宝贵意见 ，中国证监会将根据公开征求意见情况，进一步加以完善并履行相关程序后发布实施。